2027年1月起实施！一文读懂市场监管行政处罚裁量新规

文件来源：国家市场监督管理总局令第129号，2027年1月1日正式施行。该规章用于规范市场监管行政处罚自由裁量权，统一裁量标准，减少处罚畸轻畸重，保护市场主体合法权益，药品、药械化妆品监管机构、法律授权履行市监职能组织同样适用；反垄断处罚优先适用反垄断专项规定，无专项规定才参照本文件执行。

一、核心基础概念与五大裁量原则

1.什么是行政处罚裁量

市场监管部门作出处罚时，结合违法事实、性质、情节、社会危害，判断要不要罚、罚什么种类、罚多大幅度的衡量裁度工作。

2.五大裁量基本原则

二、裁量基准制定权限与管理要求

裁量基准，就是把法律宽泛的处罚区间进一步细化，明确不同情形怎么处罚。

1.制定主体分工

• 总局：指导全国，可针对特定事项制定全国裁量基准。

• 省级市监部门：结合本省实际制定本省裁量基准。

• 设区的市级市监部门：①针对本地地方性法规、政府规章设定的处罚，必须制定基准；②也可结合上级基准细化本地适用标准。

2.基准内容要求

必须写清违法行为、法定依据、裁量阶次、适用条件、具体标准，对是否处罚、处罚种类、处罚幅度、单处并处、情节轻重情形做细化量化。

3.公开与文书要求

• 裁量基准制定完成必须向社会公开。

• 普通程序行政处罚决定书，必须写明裁量的事实、依据、理由；如果有裁量基准，要写明基准适用情况，做到处罚说理。

4.基准例外调整

如果适用基准会明显不当、显失公平，客观情况发生重大变化，经单位负责人集体讨论可以调整适用，讨论记录存入案卷归档。

5.动态调整

市级及以上市监部门建立动态调整，上位法修改、客观情况重大变化要及时更新裁量基准。

三、五大法定裁量阶次（重点）

规章把处罚划分为不予、减轻、从轻、一般、从重5个阶次，对罚款区间做了百分比量化划分，解决过去自由裁量模糊问题。

注意：减轻是突破法定最低限；从轻、一般、从重全部在法律给定的处罚区间之内。

四、各类裁量适用情形汇总

（一）不予行政处罚（法定）

• 不满14周岁实施违法行为；

• 精神病、智力残疾人不能辨认、控制自己行为时违法；

• 违法轻微+及时改正+无危害后果；

• 有充分证据证明无主观过错（法律行政法规另有规定除外）；

• 追责时效：一般违法行为2年内未发现不再处罚；涉及生命健康、金融安全且有危害后果的为5年；

• 其他法定不予处罚。

补充：初次违法，危害后果轻微，并且及时改正，可以不予行政处罚。

（二）减轻处罚情形（可以减轻）

• 已满14不满18周岁，危害后果轻微；

• 尚未完全丧失辨认控制能力的精神/智力残疾人，危害后果轻微；

• 受胁迫违法；

• 主动消除危害后果；

• 主动交代市监尚未掌握的重大违法行为；

• 查处案件有重大立功表现；

• 其他法定减轻。

特殊规则：仅有从轻情节，但从轻处理仍然过重，经负责人集体讨论，也可以减轻（单纯配合调查除外）。

（三）从轻处罚（应当从轻）

• 14‑18周岁违法；受诱骗违法；主动减轻危害后果；主动交代未掌握的违法行为；有立功表现等。

（四）可以从轻处罚（酌定从轻，办案机关综合把握）

• 尚未完全丧失辨识能力的精神智力残疾人；违法轻微；危害后果轻微；积极配合调查；共同违法里起次要辅助作用；危害后果多重因素造成，当事人行为仅起到次要作用等。

（五）应当从重处罚（必须从重）

• 危害国家安全、公共利益、严重破坏经济秩序；违法情节恶劣；造成人身伤亡、重大财产损失、恶劣社会影响；突发事件期间违反防控措施；暴力威胁阻碍执法；打击报复举报人、证人、执法人员等。

（六）可以从重处罚（酌定从重）

• 1年内同类违法再犯；教唆胁迫诱骗他人违法；责令改正拒不改正；阻碍、拒不配合执法；损毁查封扣押财物；伪造隐匿毁灭证据等。

（七）多种情节并存怎么处理

当事人同时具备从轻、减轻、从重多种情节：评估每一项情节影响力。

• 影响力大体相当：同向叠加、逆向抵减；

• 影响力差距大：以影响大的作为主要依据，兼顾其余情节确定处罚阶次和罚款金额。

五、关键法律术语定义（执法认定标准）

文件专门对高频概念给出认定标准，用于判断情节轻重，是实务操作标尺：

• 违法行为轻微：从主观过错小、风险低、持续时间短、货值/所得少、主动停止纠正等多维度综合判断。

• 危害后果轻微：危害程度轻、范围小、无不良社会影响、后果容易消除、取得被侵权人谅解等。

• 没有危害后果：未损害国家、公共利益，无人身伤害、财产损失，无不良社会影响。

• 初次违法：一般指2年内第一次发生同一性质违法行为；涉及生命健康、金融安全且有危害后果的期限为5年；起算点：上次处罚决定作出日到本次违法行为发生日。

• 及时改正：监管发现前主动改正；监管指出问题之后按要求改正，也可以视为及时改正。

• 立功 / 重大立功：检举揭发他人违法，线索经查实；重大立功指向重大违法（涉刑、责令关闭、大额罚没等）。

• 主观过错：区分故意＞过失；从是否明知应知、管控能力、是否履行法定责任、涉案商品取得渠道公允性综合判断；当事人主张无过错需要提交证据，执法部门要核实。

六、排除适用与参照适用

• 反垄断行政处罚：优先适用总局反垄断专项裁量规定，没有规定的才参照本规章。

• 药品监管、药械化妆品监管部门、法律授权承担市场监管职能组织，直接适用本规定。

七、实务重点提示（办案和企业都要关注）

• 时间节点：2027‑01‑01才生效，此前立案案件不适用本新规。

• 处罚决定书要充分说理，裁量不再是内部过程，必须对外公开写明理由，约束执法自由裁量。

• 企业角度利好：明确“无主观过错”、“初次轻微且及时改正可不予处罚”，给轻微容错空间；同时明确屡犯、暴力抗法、侵害特殊群体等情形要从重。

• 罚款百分比是区间内占比，不是占货值比例，是法定最低处罚额度到法定最高处罚额度之间的分段。

八、政策核心价值总结

• 标准化：把抽象法律条文拆分为不予‑减轻‑从轻‑一般‑从重五个阶次，罚款金额做百分比量化，压缩自由裁量随意空间。

• 说理化：强制要求处罚决定书公开裁量理由，实现阳光执法。

• 容错化：明确初次轻微及时改正可以不予处罚，落实包容审慎监管。

• 规范化：厘清省、市两级制定裁量基准权限，建立基准动态更新机制。